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  • 證監(jiān)會(huì)規(guī)范工作人員兼職跳槽等行為
    發(fā)表時(shí)間: 2009-11-05來源:
     首次對(duì)社會(huì)公開發(fā)布工作人員行為準(zhǔn)則

        中國(guó)證監(jiān)會(huì)4日發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》 ,要求工作人員依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密,離職后不得違反規(guī)定馬上到監(jiān)管對(duì)象任職。這是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)社會(huì)公開發(fā)布對(duì)工作人員的行為準(zhǔn)則,以更好地規(guī)范工作人員行為,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。 

        《準(zhǔn)則》要求,證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定,不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為;工作人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí),遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避,不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加影響。

        根據(jù)《準(zhǔn)則》,工作人員不得在監(jiān)管對(duì)象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù);未經(jīng)批準(zhǔn),不得在社團(tuán)等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù),經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的,不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。工作人員離職后,在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)回避規(guī)定,不得違反規(guī)定在監(jiān)管對(duì)象中任職

        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)工作人員離職后,必須經(jīng)過一段時(shí)間的“冷凍期”,才能去監(jiān)管對(duì)象中任職。對(duì)于違反規(guī)定的離職人員,證監(jiān)會(huì)將把相關(guān)信息通報(bào)有關(guān)部門,并在高管任職資格審核時(shí)嚴(yán)格把關(guān)。

        談到查處的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員違法違規(guī)案件,這位負(fù)責(zé)人說,初步統(tǒng)計(jì),證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間,遠(yuǎn)低于全國(guó)政府系統(tǒng)的平均比例。

        他還表示,經(jīng)過多年的制度建設(shè),發(fā)行審核突出集體決策、多層級(jí)決策,任何個(gè)人在發(fā)審過程中起不到?jīng)Q定作用,無法決定發(fā)審結(jié)果。同時(shí),證監(jiān)會(huì)設(shè)立了很多渠道方便社會(huì)、方便擬上市公司申報(bào)材料,如見面會(huì)、反饋會(huì),聽取發(fā)行人申述,不需要中間人來搞一些灰色行為。這些措施有力地減少了發(fā)審環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為。

        《準(zhǔn)則》共9章33條,與原《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》相比,《準(zhǔn)則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,在內(nèi)容上更加具體和明確,也更加有利于接受社會(huì)監(jiān)督。 (作者申屠青南)

         ◎ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)工作人員約法九章

        四措施保證《準(zhǔn)則》貫徹落實(shí) 證監(jiān)會(huì)答記者問

        證監(jiān)會(huì)首次公開發(fā)布工作人員行為準(zhǔn)則 不得炒股

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